私募子公司整改逾期比例较高 东兴证券收监管罚单

时间:2019-08-22 来源: 星座

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  7月16日,东兴证券发布公告称,因内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失,北京证监局对公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。针对券商私募子公司整改乱象,监管“重拳出击”。

  7月16日,东兴证券发布公告称,因内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失,北京证监局对公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

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  对此,东兴证券表示,将按照监管要求积极整改,进一步加强和完善子公司的合规经营和风险管理。

  截至7月16日收盘,东兴证券报收12.04元,上涨2.29%。

  风控缺失被处罚

的规定。”

  北京证监局认为,东兴证券的上述问题反映出公司内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失。

  2016年12月,中国证券业协会发布的《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(下称《管理规范》)要求,证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对私募基金子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。

规定要求,本规范发布之日起十二个月内,证券公司及其私募基金子公司应当达到本规范的要求;规范发布实施前证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的,不得新增业务,存量业务可以存续到项目到期,到期前不得开放申购或追加资金,不得续期。第一款第一项的规定,北京证监局决定责令东兴证券在决定书作出之日起3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,向北京证监局报送合规检查报告,北京证监局将在日常监管中持续关注东兴证券的整改情况。

  曾获2亿元增资

  资料显示,东兴资本作为东兴证券的全资子公司,注册资本为5亿元,总资产为2.78亿元,2018年度实现营业收入2402.15万元,净利润211.14万元。

  根据东兴证券2018年年报,全资子公司东兴资本从事的主要业务为:投资管理、投资顾问、股权投资、受托管理股权投资基金、财务顾问服务。

  2018年4月,东兴资本的规范整改方案通过审批,成为券商私募基金子公司规范平台并取得私募基金管理人资格。

  3个月后,东兴资本新获2亿元增资。东兴证券在公告中称,增资将有利于提高东兴资本财务绩效,有利于为公司增添新的利润增长点,平衡公司整体业务结构。

  天眼查数据显示,东兴资本曾参与投资森峰科技、靠谱云等多个项目。

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  东兴证券在最新年报中表示,未来,东兴资本将积极适应监管变化,私募基金管理业务将聚焦、深入重点行业,打造完善的业务运作和后台支撑体系,做好“募投管退”一体化管理工作。

  全行业监管加强

  因整改逾期被罚,这并非行业首例。据媒体报道,华福证券近日被罚,私募子公司整改或是重要原因。

  7月11日,福建证监局对华福证券采取责令处分有关人员行政监管措施。原因主要是存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题。

  今年以来,针对券商私募基金子公司,监管机构可谓“重拳出击”,连发处罚令。

  4月,广东证监局对万联证券开出罚单,主要问题是其私募投资基金子公司万联天泽在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,且在2017年9月证监会强调相关规范要求后,仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

  近年来,监管层不断加强对券商私募子公司的监管要求。

  在《管理规范》出台后,各券商私募基金子公司进入了全行业整改阶段。证券公司直投子公司也开始向私募基金管理业务和另类投资管理业务相互独立的专业化经营方向转型。

  当前,内资券商的股权投资业务分别由两个子公司负责私募基金子公司,负责管理私募股权基金;另类投资子公司,从事自营以外的金融产品、股权等另类投资业务,资金来源为自有资金。

  从文件出台之日(2016年12月30日)算起,到2017年末,一年的整改期限就满了。

  截至2017年末,已公布的四批券商私募子公司规范名单中,共计有51家券商私募子公司拿到“准生证”,这51私募子公司来源于37家券商。

  直到2019年,中国证券业协会还在陆续公布整改方案经认可的名单,最新一批是5月8日公布规范平台名单(第十二批),包括方正证券、北京高华证券等券商及其私募基金子公司。

  东部某券商资管人士告诉《国际金融报》记者:“目前股权投资机构众多,募投管退竞争全面且激烈,券商私募子公司优劣势均较为突出。项目资源获取、投资判断独立性、投资研究能力,以及早期项目投资参与方面,相较市场化VC/PE等股权投资机构略显不足;胜在集团资源支持、出色的投后管理服务力、相对充足的投资资金等。”

  迎来科创板机遇

  据公开信息统计,截至上述第十二批名单,目前已有132家券商私募基金子公司完成整改工作。

  投中研究院数据显示,与2016年合计613.95亿元的证券公司直接投资子公司注册资本相比,在依照《管理规范》整改后,券商私募基金子公司注册资本年复合增长率达到16.81%。

  与此同时,《2019年中国券商私募报告》认为,科创板的推出及《粤港澳大湾区规划纲要》的颁布,也为券商私募子公司提供了弯道超车的机会。

  其中,科创板的出现给予了券商私募子公司所投资的前期研发投入高、成长性好的高端制造、生物医药、新材料和新一代信息技术企业更多上市机会,科创板注册制的推行拓宽了券商私募子公司的退出渠道,加速布局具备科创板上市潜力的企业是券商私募子公司的重要发展趋势。

  长城证券研报显示,未来券商直投业务将迎来进一步发展。一方面券商直投子公司同母公司之间存在正向的协同效应,相较于其他的私募机构,券商直投子公司纳入母公司风控体系,风险管理控制方面要更加严谨规范;另外,龙头券商直投子公司也将在母公司的品牌效应和其他业务板块(尤其是投行科创板跟投)的带动效应下,迎来更明朗的业绩前景。

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